Libro

The Mental Strategies of Top Traders: คุณลักษณะทางจิตใจของนักเทรดมืออาชีพ

Ari Kiev จิตแพทย์ที่ทำงานกับนักเทรดและผู้จัดการกองทุน วิเคราะห์คุณลักษณะที่แยกนักเทรดที่ประสบความสำเร็จออกจากคนส่วนใหญ่ บทความนี้สรุปจากสารบัญและบทที่ 1 ที่ Wiley เผยแพร่ให้อ่านตัวอย่าง

ทีมบรรณาธิการ Libro · 25 ตุลาคม 2569 · แก้ไขล่าสุด 27 ตุลาคม 2569 · อ่านประมาณ 4 นาที

ภาพประกอบบทความ: ปกหนังสือ The Mental Strategies of Top Traders โดย Ari Kiev

ขอบเขตของบทความ: สรุปจากสารบัญและบทที่ 1 ที่สำนักพิมพ์ Wiley เผยแพร่ให้อ่านตัวอย่าง รวมกับข้อมูลหนังสือจากหน้าสำนักพิมพ์ ยังไม่ได้อ่านบทที่ 2–7 และอ่านบทที่ 1 เฉพาะส่วนที่อยู่ในไฟล์ตัวอย่าง ข้อสังเกตเรื่องบทอื่นมาจากชื่อหัวข้อในสารบัญเท่านั้น

นักเทรดและผู้จัดการกองทุนจำนวนมากมีความรู้ใกล้เคียงกัน แต่ผลงานต่างกันมาก คำถามที่ตามมาคือ ความต่างนั้นมาจากนิสัยหรือคุณลักษณะแบบไหน และฝึกได้หรือไม่ The Mental Strategies of Top Traders พยายามตอบคำถามนี้จากมุมของจิตแพทย์ที่ทำงานกับคนในอุตสาหกรรมกองทุน บทความนี้ช่วยดูว่าหนังสือมีโครงอย่างไร บทแรกพูดถึงอะไร และเหมาะกับใคร

หนังสือเล่มนี้ว่าด้วยอะไร

The Mental Strategies of Top Traders: The Psychological Determinants of Trading Success เขียนโดย Ari Kiev อยู่ในชุด Wiley Trading ตีพิมพ์โดย Wiley ฉบับปกแข็งออกเดือนธันวาคม 2009 ความยาว 208 หน้า (หน้าหนังสือของ Wiley)

หน้าสำนักพิมพ์ระบุว่าผู้เขียนเป็นจิตแพทย์ที่เชี่ยวชาญการจัดการความเครียดและการเพิ่มสมรรถนะ เคยให้คำปรึกษานักกีฬาโอลิมปิก และทำงานกับนักเทรดจำนวนมากเรื่องความเครียด การตั้งเป้าหมาย และผลงาน รวมถึงงานกับ SAC Capital Advisors คำอธิบายหนังสือบอกว่าผู้เขียนมองว่าการเทรดที่สำเร็จต้องอาศัยคุณลักษณะหลายด้านที่บางครั้งขัดกัน เช่น กล้ารับความเสี่ยงแต่ควบคุมได้ มีวินัยในการสร้างความคิดเทรดที่มั่นใจสูงแม้ข้อมูลไม่ครบ และอยากชนะแต่ยอมรับความล้มเหลวได้ หนังสือใช้ความเห็นของนักเทรดและ portfolio manager ที่ผ่านตลาดปี 2008 ประกอบการวิเคราะห์

เนื้อหาครอบคลุมหัวข้ออะไร

สารบัญ มีบทนำและเจ็ดบท แต่ละบทมีกรณีศึกษาหลายเรื่องและปิดด้วย Chapter in Review

บท

ชื่อบท

ตัวอย่างหัวข้อย่อย

1

Intellect, Instinct, and Guts: Understanding the Psychological Profile

A History of Success, The Ability to Take Risk, Self-Awareness, Self-Control, and Resilience

2

Planning for Action: The Importance of Goal-Directedness

Making a Plan, Case Study on Having a Variant Perception, Goal-Directedness in Turbulent Times

3

"Fire in the Belly": The Ability to Take Appropriate Risk

Handling Drawdowns, Head versus Heart, Reviewing Risk Statistics

4

Thinking Outside the Box: The Importance of Ingenuity

Idea Evaluation Checklist, Defining Expectational Analysis, Idea Velocity, Idea Timing

5

Separating Emotions and Decisions: The Ability to Be Self-Aware

The Source of Fear, Learning from Drawdowns, Managing Stress Well

6

Nurturing Team Players: Listening, Learning, and Working Together

Characteristics of a Team Player, The Importance of Communication

7

Leadership: Directing Success

Empowering a Culture of Change, Exploring Potential Leaders

จากชื่อหัวข้อ บทที่ 6 และ 7 พูดถึงทีมและภาวะผู้นำ ซึ่งบอกว่าหนังสือเขียนถึงคนที่ทำงานในองค์กรอย่าง hedge fund ด้วย ไม่ได้เน้นเฉพาะนักเทรดรายย่อย

แนวคิดจากบทที่ 1

ไฟล์ตัวอย่างบทที่ 1 เปิดด้วยคำถามที่ผู้เขียนใช้ในงานกับนักเทรด เช่น ความสามารถแค่ไหนติดตัวมาแต่เกิดและแค่ไหนเรียนรู้ได้ และคุณลักษณะใดดูดีตอนสัมภาษณ์งานแต่กลายเป็นอุปสรรคภายหลัง

  • บทสัมภาษณ์ผู้จัดการกองทุน ส่วนใหญ่ของตัวอย่างเป็นบทสนทนากับผู้จัดการ hedge fund ที่ไม่เปิดเผยชื่อ ซึ่งวางกฎของตัวเองไว้สี่ข้อ คือ รู้จักบริษัทที่ลงทุนอย่างลึกกว่าคนอื่น ยึดมุมมองที่วิเคราะห์ไว้อย่างสม่ำเสมอ ถามตัวเองว่า position size สะท้อนความคิดล่าสุดหรือไม่ และไม่นับโอกาสที่พลาดไปเป็นต้นทุน

  • นักวิเคราะห์กับ portfolio manager ผู้ให้สัมภาษณ์เห็นว่านักวิเคราะห์ที่เก่งอาจยังไม่ใช่ portfolio manager ที่ดี เพราะงานบริหาร portfolio ต้องใช้ทั้งความคิด ความกล้า และการรับความเสี่ยงอย่างมีสติ และต้องมองสถานการณ์อย่างปฏิบัติได้จริง

  • มิติที่ควรประเมิน ผู้เขียนเสนอรายการพฤติกรรมที่เขาเห็นว่าสำคัญต่อ edge ของนักเทรด เช่น การตัดสินใจ การสร้างความคิด การรับมือความยากลำบาก การตั้งเป้าหมาย และการรับความเสี่ยงอย่างเหมาะสม และแนะนำให้ใช้แบบทดสอบทางจิตวิทยา ประวัติส่วนตัว และการสัมภาษณ์เชิงลึกประกอบกัน

ตัวอย่างนี้เขียนจากมุมของคนที่คัดเลือกและพัฒนานักเทรดในองค์กร เนื้อหาส่วนใหญ่จึงพูดกับผู้จัดการกองทุนหรือหัวหน้าทีมพอ ๆ กับตัวนักเทรดเอง

เหมาะกับใคร และใครควรเริ่มจากเล่มอื่นก่อน

  • เหมาะ กับนักวิเคราะห์ portfolio manager หรือหัวหน้าทีมเทรดที่อยากเข้าใจว่าคุณลักษณะแบบไหนช่วยให้ทำงานภายใต้ความเสี่ยงได้ดี

  • เหมาะ กับนักเทรดที่ชอบเรียนจากบทสัมภาษณ์และกรณีศึกษาของคนในวงการ

  • ควรเลือกเล่มอื่น ถ้าต้องการแบบฝึกหัดแก้ปัญหาอารมณ์ของนักเทรดรายย่อยทีละขั้น เพราะตัวอย่างที่อ่านเน้นบริบทของกองทุนและการประเมินบุคลากร

ข้อจำกัดของข้อมูลที่ใช้ในบทความนี้

  • อ่านเฉพาะสารบัญและไฟล์ตัวอย่างบทที่ 1 บทที่ 2–7 สรุปจากชื่อหัวข้อเท่านั้น

  • ISBN ในแคตตาล็อกของ Libro (9780470561782) ไม่ปรากฏบนหน้า Wiley ซึ่งแสดงปกแข็ง 978-0-470-50953-1 และ e-book 978-0-470-56180-5 Open Library ผูก ISBN นี้กับฉบับ Wiley ปี 2009 ความยาว 208 หน้า (Open Library) จึงน่าจะเป็นรูปแบบไฟล์อื่นของฉบับเดียวกัน

  • ภาพในโฟลเดอร์หนังสือเป็นไฟล์ปกสำหรับโรงพิมพ์ที่มีสันหนังสือและเครื่องหมายตัดขอบ จึงไม่ได้ใช้เป็นภาพปก

แหล่งอ้างอิง

  • ปกหนังสือ The Mental Strategies of Top Traders

    The Mental Strategies of Top Traders

    Ari Kiev

    สารบัญเจ็ดบทไล่ตั้งแต่โปรไฟล์ทางจิตใจ การตั้งเป้าหมาย การรับความเสี่ยง ความคิดสร้างสรรค์ การรู้เท่าทันอารมณ์ จนถึงทีมและภาวะผู้นำ

    ดูรายละเอียด

บทความนี้อ่านจบได้ในตัวเอง หนังสือด้านบนคือจุดต่อยอดสำหรับผู้ที่ต้องการศึกษาลึกขึ้น